|
Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesiyle
ilgili bildirim
Veysi Seviğ - 26 Ocak 2010 Salı - Referans
"Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Yasa" ve bu yasanın 27'nci
maddesi uyarınca yürürlüğe konulan "Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörün
Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkındaki Yönetmelik" hükümleri
çerçevesinde sözü edilen yönetmelikte sayılmak suretiyle belirlenmiş bulunan
yükümlüler;
* Sürekli iş ilişkisi tesisinde tutar
gözetmeksizin,
* İşlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı
birden fazla işlem toplam tutarı 20 bin TL veya üzerinde olduğunda,
* Şüpheli işlem bildirimini gerektiren
durumlarda tutar gözetmeksizin, doğruluğu konusunda şüphe olduğunda tutar
gözetmeksizin,
kimliğe ilişkin bilgileri almak ve bu bilgilerin doğruluğunu teyit etmek
(doğrulatmak) suretiyle müşterilerinin ve müşterileri adına veya hesabına
hareket edenlerin kimliğini tespit etmek zorundadır.
Kimlik tespiti, iş ilişkisi tesisinde veya
işlem yapılmadan önce tamamlanmak zorundadır.
Sürekli iş ilişkisi ise "Yükümlü ve müşteri
arasında hesap açılması, kredi veya kredi kartı verilmesi, kiralık kasa,
finansman, faktoring, finansal kiralama, hayat sigortası veya bireysel emeklilik
gibi hizmetler nedeniyle kurulan, niteliği itibariyle devamlılık unsuru taşıyan
iş ilişkisi" anlamına gelmektedir.
"Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün
Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkındaki Yönetmelik"in 4'üncü
maddesinde iş ilişkisi nedeniyle kimlik tespit etmekle yükümlü olanlar sayılmak
suretiyle belirlenmiş bulunmaktadır.
Buna göre;
* Bankalar,
* Bankalar dışında banka kartı veya kredi kartı düzenleme yetkisine haiz
kuruluşlar,
* Kambiyo mevzuatında belirtilen yetkili müesseseler,
* Ödünç para verme işleri hakkında mevzuat kapsamındaki ikrazatçılar, finansman
ve faktoring şirketleri,
* Sermaye piyasası aracı kurumları, vadeli işlemler aracılık şirketleri ve
portföy yönetim şirketleri,
* Yatırım fonu yöneticileri,
* Yatırım fonu ortaklıkları,
* Sigorta, reasürans ve emeklilik şirketleri ile sigorta ve reasürans
brokerleri,
* Finansal kiralama şirketleri,
* Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde takas ve saklama hizmeti veren
kuruluşlar,
* Posta ve Telgraf Teşkilatı Genel Müdürlüğü ile kargo şirketleri,
* Varlık yönetim şirketleri,
* Kıymetli maden, taş veya mücevher alım satımı yapanlar,
* Cumhuriyet altın sikkeleri ile cumhuriyet ziynet altınlarını basma faaliyeti
ile sınırlı olmak üzere Darphane ve Damga Matbaası Genel Müdürlüğü,
* Kıymetli madenler borsası aracı kuruluşları,
* Ticaret amacıyla taşınmaz alım satımıyla uğraşanlar ile bu işlemlere aracılık
edenler,
* İş makineleri dahil her türlü deniz, hava ve kara nakil vasıtalarının alım
satımı ile uğraşanlar,
* Tarihi eser, antika ve sanat eseri alım satımı ile uğraşanlar veya bunların
müzayedeciliğini yapanlar,
* Milli Piyango İdaresi Genel Müdürlüğü, Türkiye Jokey Kulübü ve Spor Toto
Teşkilatı Başkanlığı dahil talih ve bahis oyunları alanında faaliyet göstereler,
* Spor kulüpleri,
* Noterler,
* Savunma hakkı bakımından diğer yasa hükümlerine aykırı olmamak kaydıyla
Avukatlık Yasası'nın 35'inci maddesinin ikinci fıkrası kapsamındaki işlerden
taşınmaz alım satımı, şirket, vakıf ve dernek kurulması, idaresi ve devredilmesi
gibi işlerle sınırlı olmak üzere serbest avukatlar,
* Bir işverene bağlı olmaksızın çalışan serbest muhasebeci, serbest muhasebeci
mali müşavirler ve yeminli mali müşavirler,
* Finansal piyasalarda denetim yapmakla yükümlü yetkili bağımsız denetim
kuruluşları,
* Merkezi yurtdışında bulunan yükümlünün
Türkiye'deki şube, acente, temsilci ve ticari vekilleri ile benzeri bağlı
birimleri yükümlü sayılmaktadır.
Diğer yandan merkezi Türkiye'de bulunan
yükümlünün yurtdışındaki şube, acente, temsilci ve ticari vekilleri ile benzeri
bağlı birimleri, faaliyet gösterdikleri ülkenin mevzuatı ve yetkili
otoritelerinin izin verdiği ölçüde kimlik bildirimi ile ilgili hükümlere uygun
davranmak zorundadırlar.
İktisadi Dayanışma
Gazetecilik Matbaacılık ve Danışmanlık Ltd.Şti
- Türkiye' nin En Büyük Mevzuat Portalına
Hoş Geldiniz. |